界面新闻记者 | 刘晨光
3月1日，广东证监局披露了对郭镇、沈超文分别采取警示函的监管措施，受到处罚的缘由均为未经公司审核将研究草稿提供给他人，从而引发传播并且造成不良影响。
广东证监局的处罚内容显示，二人相关行为违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号，以下简称《合规管理办法》）第十条第二款、《发布证券研究报告执业规范》（中证协发〔2020〕76号）第二十二条的规定。依据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。在执业过程中，应严守合规底线，强化风险意识，坚持专业审慎，维护行业形象。
《合规管理办法》第十条指出，证券基金经营机构全体工作人员应当遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。
《合规管理办法》第三十二条指出，证券基金经营机构违反本办法规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施；对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。
此外，《发布证券研究报告执业规范》第二十二条显示，在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露研究对象覆盖范围的调整、制作与发布研究报告的计划，证券研究报告的发布时间、观点和结论，以及涉及盈利预测、投资评级、目标价格等内容的调整计划。
界面新闻查询发现，在中国证券业协会系统里，名为郭镇的证券投资咨询（分析师）只有广发证券首席地产分析师。名为沈超文的也仅有一人，他的执业岗位为一般证券业务，于2019年入职广发证券。
公开资料显示，郭镇，硕士毕业于清华大学，2013年开始从业，有近10年证券行业研究经验。曾在2014、2015年获得新财富房地产第三名（团队成员），在2016年获得该项评选第二名（团队成员），2017-2020年、2021年分别获得第一名（团队成员）、第一名。
有资深券商分析师向界面新闻表示，应该是该分析师参与了相关企业调研，然后出了一份调研纪要，还没有形成外发报告，给到了销售，销售转给客户，从而违反了相关规定。
事实上，去年八月份，为加强对发布证券研究报告业务和证券分析师参加外部评选自律管理，规范证券分析师执业行为，防范利益冲突，推动证券研究业务健康发展，中国证券业协会加强了相关自律管理要求。
一是明确了券商在研报中披露对研究标的持股情况的要求，重申持有研究标的股票超1%须披露、研报发布两交易日内不得反向操作。二是进一步规范了调研纪要管理，再次重申调研纪要仅供内部存档或撰写研究报告使用，不得对外发布或提供给客户。三是进一步加强对分析师参加外部评选的管理，明确分析师受到证监会行政处罚、自律管理措施等情形，应终止参评，已经得奖的取消当年获得的奖项。
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