北交所新三板推出挂牌上市直联审核监管机制

二是坚持公平透明,制定专门规程,切实明确市场预期;三是强化中介动员,组织市场培训,切实凝聚各方合力。中信建投证券投行委高级副总裁黄建飞告诉记者,通过直联机制,新三板与北交所合计

  二是坚持公平透明,制定专门规程,切实明确市场预期;三是强化中介动员,组织市场培训,切实凝聚各方合力。

  中信建投证券投行委高级副总裁黄建飞告诉记者,通过直联机制,新三板北交所合计审核时间与主板及创业板相比已基本接近,这一举措解决了很多优质企业在考虑是否到北交所上市时的顾虑。

  上述北交所相关负责人强调,直联机制不是绿色通道、更不是“保送班”,通过一般审核程序无法在北交所上市的企业也不可能通过直联机制上市。

  优先支持战略新兴产业

  事实上,直联机制在企业客观条件、主观意愿以及中介机构执业质量三方面设置了入选标准。

  客观条件方面,首先,直联机制着眼于推动企业挂牌满一年后快速上市的目标,要求相关企业符合国家产业政策和北交所市场定位,申报挂牌时满足北交所四套上市财务指标之一,挂牌报告期内不存在重大违法违规等发行上市负面清单情形。

  其次,充分体现服务国家战略、支持科技创新的导向,优先支持新一代信息技术、高端装备制造、新材料、生物、新能源汽车、新能源、节能环保、数字创意、相关服务业等战略新兴产业领域的企业适用直联机制。

  瑞能半导和万达轴承均为国家级专精特新“小巨人”企业,前者产品属于国家发改委明确支持的战略性新兴产业重点产品,后者所处行业已被国家统计局列入战略性新兴产业分类。

  主观意愿方面,一是允许企业自愿选择、自愿参与,申请挂牌同时提出直联机制适用申请。二是有明确的北交所发行上市计划,申报挂牌前已与券商、会所、律所等中介机构签订发行上市服务协议,计划在挂牌后18个月内提交发行上市申报文件。三是自愿接受并配合各项审核监管安排,包括但不限于:挂牌后一个月内制定尽调计划,每两个月报告一次进展情况,提交规范问题清单并督促按期整改;挂牌后6个月、12个月各提交一次招股书草稿,董事会召开后披露招股书草稿并提交申报文件草稿等。

  中介执业方面,券商、会所、律所等中介机构已确定发行上市项目签字负责人并由其作为签字人员开展挂牌推荐业务。要求保荐机构项目组经验丰富,至少有一名保荐代表人有过两家及以上IPO(含精选层)保代签字经验。挂牌期间中介机构团队稳定,不得出现任意一家中介机构变更或者任意一家中介机构两名项目负责人均发生变更的情形。

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