荣盛生物IPO被暂缓审议 保荐机构为安信证券

　　来源： 中国经济网

　　中国经济网北京11月8日讯 上海证券交易所科创板上市委员会2022年第86次审议会议于昨日下午召开。审议结果显示，上海荣盛生物药业股份有限公司（以下简称“荣盛生物”）首发被暂缓审议。

　　荣盛生物本次发行的保荐机构为安信证券股份有限公司，保荐代表人为付有开、李泽业。

　　荣盛生物是从事疫苗及体外诊断试剂的研发、生产及销售的高新技术企业，产品主要用于传染病的预防及诊断。

　　截至招股说明书签署日，朱绍荣直接持有公司股份6，170.85万股，持股比例为80.66%，是公司控股股东。此外，朱绍荣还担任裕瑞励执行事务合伙人，通过裕瑞励间接控制公司3.39%的股份；朱绍荣合计控制公司84.05%的股份。最近两年内，朱绍荣担任公司执行董事、董事长，对公司经营、决策等拥有重大影响。综上，朱绍荣为公司控股股东、实际控制人。

　　截至招股说明书签署日，朱绍荣配偶徐莲芳通过持有裕瑞励52.67%的合伙份额间接持有公司1.78%的股份；朱绍荣女儿朱亦枫、妹妹朱绍英、朱绍美及配偶的兄长徐顺清通过合计持有裕益盛21.80%的合伙份额间接持有公司0.62%的股份；徐莲芳、朱亦枫在公司分别担任董事长助理、采购员。朱绍荣上述亲属持有公司股份均未超过5%，且未在公司担任董事、高级管理人员等职务，对公司经营决策不产生重大影响，不构成共同实际控制人；上述亲属与朱绍荣属于法定的一致行动关系，为控股股东、实际控制人朱绍荣的一致行动人。

　　荣盛生物本次拟在上交所科创板上市，拟发行股票数量不超过2，550.00万股，占公司发行后总股本的比例不低于25%，不涉及原股东公开发售股份的情形。公司拟募集资金125，000.00万元，用于Vero细胞人用狂犬病疫苗、MRC-5细胞人用狂犬病疫苗、流感病毒裂解疫苗、肺炎疫苗研发及产业化项目，存量工业用地改扩建项目，在研产品研发项目，补充流动资金。

　　上市委现场问询问题

　　1．请发行人代表说明：（1）与人用狂犬病疫苗相关的募集资金投资项目的目标产能是否设置合理；（2）发行人为消化即将建成的年产1，000万人份水痘减毒活疫苗产能所面临的风险及应对措施；（3）在水痘疫苗销售大幅增长的背景下，增加水痘疫苗产能的在建工程贯穿整个报告期仍未完成的原因；（4）“G楼狂犬疫苗生产车间改造项目”在较长期间内并无新增支出却未结转固定资产的原因，与狂犬疫苗相关的研发与市场开拓是否面临重大不确定性；（5）发行人是否存在通过延缓申请GMP验证、推迟结转固定资产以延缓计提折旧、改善盈利表现的情形，发行人是否可能因包括募集资金项目在内的扩产项目陆续投产并计提折旧而面临盈亏逆转的风险。请保荐代表人发表明确意见。

　　2．请发行人代表：（1）说明发行人在报告期内多个期末月份水痘疫苗销售大幅增长、随后月份销售迅速回落的原因及合理性；（2）结合各期末月份销售剧增对报告期业绩的影响，说明发行人是否存在于各期末突击确认销售以满足上市条件的情形。请保荐代表人发表明确意见。

　　3．请发行人代表：（1）说明报告期内主要推广服务商是否存在受同一控制却分别列示的情形；（2）说明推广服务费用的结算规则，与推广服务业绩、相关客户回款是否直接挂钩，发行人在各期末月份销售剧增是否与各主要推广服务商的推广活动直接相关，发行人是否对该等主要推广服务商构成重大依赖，发行人是否与主要推广服务商、终端客户存在未经披露的利益输送情形；（3）结合客户分布、各地受疫情影响下实施推广活动的可操作性，分析报告期推广活动频次的合理性。请保荐代表人发表明确意见。

　　需进一步落实事项

　　1．请发行人：（1）说明发行人在报告期内多个期末月份水痘疫苗销售大幅增长、随后月份销售迅速回落的原因及合理性；（2）结合各期末月份销售剧增对报告期业绩的影响，说明发行人是否存在于各期末突击确认销售以满足上市条件的情形。请保荐人发表明确核查意见。

　　2．请发行人：（1）说明报告期内主要推广服务商是否存在受同一控制却分别列示的情形；（2）说明推广服务费用与推广服务业绩、相关客户回款是否直接挂钩，发行人在各期末月份销售剧增是否与各主要推广服务商的推广活动直接相关，发行人是否对该等主要推广服务商构成重大依赖，发行人是否与主要推广服务商、终端客户存在未经披露的利益输送情形；（3）结合客户分布、各地受疫情影响下实施推广活动的可操作性，分析报告期推广活动频次的合理性。请保荐人发表明确核查意见。