在创造了“交易所交易基金（ETF）”一词近30年后，摩根士丹利（MS.US）终于将凭借自有产品进入规模达6.9万亿美元的ETF领域。根据周二提交给美国监管机构的一份文件显示，这家由James Gorman领导的银行申请了4只具有社会意识的基金，追踪美国和国际股票。据悉，曾在几个月前，摩根士丹利在一份内部备忘录中透露创建一个专有ETF平台的计划。
摩根士丹利计划推出的ETF是一系列投资巨头向ETF行业进军的最新一例，最近几个月，Capital Group和Neuberger Berman Group LLC等投资公司纷纷投身ETF行业。据行业研究称，鉴于摩根士丹利的资产管理部门管理着1.4万亿美元的资产，该公司的举动将引起轰动。
根据周二提交的文件显示，4只基金分别为Calvert国际责任指数ETF（Calvert International Responsible Index ETF）、Calvert美国大盘股核心责任指数ETF（Calvert US Large-Cap Core Responsible Index ETF）、Calvert美国大盘股多样性、股票和包容性指数ETF（Calvert US Large-Cap Diversity， Equity and Inclusion Index ETF）以及Calvert美国中盘股核心责任指数ETF（Calvert US Mid-Cap Core Responsible Index ETF）。据了解，摩根士丹利在2020年收购了资产管理公司Eaton Vance Corp．，Calvert品牌为后者的资产。
这些基金的代码和费用尚未公布。摩根士丹利的一位发言人以监管规定为由拒绝对这些文件置评。
虽然这些潜在基金将是摩根士丹利推出的首批现代ETF，但该公司在ETF行业有着悠久的历史。该公司是上世纪90年代世界上首批ETF的发源地，也是时任该银行副总裁的Bob Tull和一班律师提出“交易所交易基金”（ETF）一词的地方。
摩根士丹利对该行业的影响还不止于此。1996年，摩根士丹利获得监管机构批准，推出了17只被称为世界股票基准（WEBS）的ETF，由巴克莱银行（BCS.US）担任基金经理。巴克莱后来收购了WEBS，并将其更名为“iShares”，该业务于2009年出售给贝莱德（BLK.US）。
主要得益于iShares，贝莱德现已成为全球最大的ETF发行商，这突显了摩根士丹利面临的挑战。目前，美国有近3000只基金，虽然推出的基金越来越多，但大多数资产都是5年以上的产品。
除此之外，对于关注环境、社会和公司治理（ESG）的基金而言，摩根士丹利这些基金的申请也正处于该领域的困难时刻。数据显示，截至目前，2022年ESG类别ETF获得的资金流入约为45亿美元，相比过去两年连续每年超过300亿美元的资金流入，这显然出现了大幅放缓。
Strategas Securities ETF策略师Todd Sohn表示：“我很惊讶他们选择了ESG路线，因为投资界似乎对ESG前景降温。毫无疑问，这个团队很有天赋，所以我很好奇这些基金在头几个月能带来多少资产管理规模。”
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