新华信托董事长、总经理、首席风险官统统被罚！17张罚单1400万

　　来源：上海信托圈

　　导读：银保监会对新华信托下发17张罚单！其中，新华信托董事长、总经理、首席风险官等多位高管被罚。其中，总经理项琥被取消高管任职资格3年。

　　重磅！银保监会对新华信托下发17张罚单！

　　此次，被处罚人员众多涉及新华信托董事长、总经理、首席风险官等多位高管。

　　其中，总经理项琥被取消高管任职资格3年。

　　7月11日，据中国银保监会官网，新华信托股份有限公司（以下简称“新华信托”）被行政处罚，主要违法事实包括未事前报告关联交易、发放不当激励、通过关联方违规开展实业投资等。罚款共计1400万元，触发机关为中国银保监会重庆监管局，处罚决定日期为2022年7月6日。

　　01

<!--article_adlist[

]article_adlist-->

　　新华信托被罚1400万

<!--article_adlist[

]article_adlist-->

　　新华信托被罚1400万，主要违规原由：

　　1． 未事前报告关联交易；

　　2． 发放不当激励；

　　3． 通过关联方违规开展实业投资；

　　4． 全面风险管理失效；

　　5． 超权限审批与关联方的业务；

　　6． 违规审批代关联方投资造成巨额损失；

　　7． 违规通过关联方资产虚假出表；

　　8． 向禁止性或限制性领域提供融资；

　　9． “三查”严重不尽职；

　　10．资产风险分类不准确、减值准备计提不足；

　　11．未按规定进行信息披露；

　　12．信托受益权违规转让；

　　13．委托非金融机构推介。

　　02

<!--article_adlist[

]article_adlist-->

　　原董事长：李桂林

<!--article_adlist[

]article_adlist-->

　　原董事长及法人代表李桂林主要违规行为：

　　1． 对新华信托未事前报告关联交易问题负主要责任；

　　2． 对新华信托发放不当激励问题负主要责任。

　　监管对李桂林做出警告并罚款5万元

　　03

<!--article_adlist[

]article_adlist-->

　　总经理：项琥

<!--article_adlist[

]article_adlist-->

　　总经理项琥主要违规行为：

　　1． 对新华信托全面风险管理失效问题负管理责任；

　　2． 对新华信托超权限审批与关联方的业务问题负主要责任；

　　3． 对新华信托违规审批代关联方投资造成巨额损失问题负主要责任。

　　监管对项琥的处罚决定：取消高管任职资格3年。

　　04

<!--article_adlist[

]article_adlist-->

　　副总经理：胡立新

<!--article_adlist[

]article_adlist-->

　　副总经理胡立新主要违规行为：违规为银行提供通道业务

　　行政处罚决定：

　　1．对机构罚款50万元；

　　2．对胡立新警告。

　　05

<!--article_adlist[

]article_adlist-->

　　首席风险官：张立文

<!--article_adlist[

]article_adlist-->

　　首席风险官张立文主要违规行为：

　　1． 对新华信托发放不当激励问题负管理责任；

　　2． 对新华信托通过关联方违规开展实业投资问题负管理责任；

　　3． 对新华信托全面风险管理失效问题负管理责任；

　　4． 对新华信托信托受益权违规转让问题负管理责任。

　　行政处罚决定：警告

　　06

<!--article_adlist[

]article_adlist-->

　　杨桐：终身禁业

<!--article_adlist[

]article_adlist-->

　　主要违规行为：

　　1． 对新华信托“三查”严重不尽职问题负主要责任；

　　2． 对新华信托未按规定进行信息披露负直接责任。

　　行政处罚决定：禁止终身从事银行业工作

　　07

<!--article_adlist[

]article_adlist-->

　　王爱红：终身禁业

<!--article_adlist[

]article_adlist-->

　　主要违规行为：对新华信托“三查”严重不尽职问题负主要责任

　　行政处罚决定：禁止终身从事银行业工作

　　08

<!--article_adlist[

]article_adlist-->

　　张继青：罚款5万元

<!--article_adlist[

]article_adlist-->

　　主要违规行为：对新华信托“三查”严重不尽职问题负直接责任。

　　行政处罚决定：警告并罚款5万元

　　09

<!--article_adlist[

]article_adlist-->

　　沈欣：警告

<!--article_adlist[

]article_adlist-->

　　主要违规行为：对新华信托“三查”严重不尽职问题负主要责任。

　　行政处罚决定：警告

　　010

<!--article_adlist[

]article_adlist-->

　　胡雪松：委托非金融机构推介

<!--article_adlist[

]article_adlist-->

　　主要违规行为：对新华信托委托非金融机构推介问题负主要责任

　　行政处罚决定：警告

　　011

<!--article_adlist[

]article_adlist-->

　　张策：警告

<!--article_adlist[

]article_adlist-->

　　主要违规行为：

　　1． 对新华信托向禁止性或限制性领域提供融资问题负主要责任；

　　2． 对新华信托未按规定进行信息披露问题负主要责任。

　　行政处罚决定：警告

　　012

<!--article_adlist[

]article_adlist-->

　　赵暖：警告

<!--article_adlist[

]article_adlist-->

　　主要违规行为：对新华信托全面风险管理失效问题负直接责任

　　行政处罚决定：警告

　　013

<!--article_adlist[

]article_adlist-->

　　田罡：警告

<!--article_adlist[

]article_adlist-->

　　主要违规行为：对新华信托“三查”严重不尽职问题负主要责任

　　行政处罚决定：警告

　　014

<!--article_adlist[

]article_adlist-->

　　王一卉：警告

<!--article_adlist[

]article_adlist-->

　　主要违规行为：对新华信托“三查”严重不尽职问题负主要责任

　　行政处罚决定：警告

　　015

<!--article_adlist[

]article_adlist-->

　　徐润环罚款5万

<!--article_adlist[

]article_adlist-->

　　主要违规行为：对新华信托“三查”严重不尽职问题负主要责任

　　行政处罚决定：警告并罚款5万元

　　016

<!--article_adlist[

]article_adlist-->

　　常坡：警告

<!--article_adlist[

]article_adlist-->

　　主要违规行为：对新华信托信托受益权违规转让问题负直接责任

　　行政处罚决定：警告

　　017

<!--article_adlist[

]article_adlist-->

　　李荻：警告

<!--article_adlist[

]article_adlist-->

　　主要违规行为：对新华信托全面风险管理失效问题负直接责任

　　行政处罚决定：警告

<!--article_adlist[]article_adlist-->