长期采用不合理估值方法中泰资管总经理、合规总监收警示函-清一色财经

长期采用不合理估值方法中泰资管总经理、合规总监收警示函

清一色 • 2022年3月18日 18:49 • 证券 • 阅读 24077

　　原标题：长期采用不合理估值方法，中泰资管总经理、合规总监收警示函

　　据上海证监局网站3月17日发布的行政监管措施决定，中泰证券（上海）资产管理有限公司（简称“中泰资管”）总经理徐建东、合规总监王洪懿均收到监管警示函。

　　此外，上海证监局还对中泰资管采取责令改正的行政监督管理措施。

　　经查，中泰资管在开展业务过程中存在2项问题，一是公司个别资产管理计划在所投资的债券已停止竞价交易的情况下，仍长期采用历史收盘价估值，估值方法不合理。二是关联交易制度不完善，制度中对关联交易定价方法未进行规范。

　　上海证监局要求中泰资管在4月21日前予以改正并提交书面报告。

©本文为清一色官方代发，观点仅代表作者本人，与清一色无关。清一色对文中陈述、观点判断保持中立，不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。本文不作为投资理财建议，请读者仅作参考，并请自行承担全部责任。文中部分文字/图片/视频/音频等来源于网络，如侵犯到著作权人的权利，请与我们联系（微信/QQ:1074760229）。转载请注明出处：清一色财经