来源：证基风云
深圳证监局对当事人陈南鹏采取监管谈话措施。经查，陈南鹏制作并在公司微信群发布的《仁者无敌-2022中国股市预测》被转发并对外传播，相关预测对行业、市场的评论意见不审慎，将股票根据五行属性分类进行分析，投资建议不具有合理依据。
年初至今，A股持续大跌，昨日技术性反弹后，今日低开高走后翻红。
对于A股后市走势，股民们总是想“未卜先知”，有券商机构用“阴阳五行”、“天干地支”来预测股市，在吸睛的同时，也收到了监管层的警示函。而前段时间，中证协明确对券商、基金公司首席经济学家及其发言提出加强自律管理要求，机构则要加强管理。
直指评论意见不审慎
3月11日，深圳证监局对安信证券汕头分公司采取警示函措施。“经查，公司投资顾问陈南鹏通过公司微信群中发布《仁者无敌-2022中国股市预测》并被转发的事件中，你公司未严格根据内部制度要求对微信群消息进行监控管理，未对投资顾问相关执业行为进行有效管控”。
上述行为违反了《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第四条第一项、第七条第一项及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第四项的相关规定，依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，深圳证监局决定对安信证券汕头分公司采取出具警示函的行政监管措施。
深圳证监局对当事人陈南鹏采取监管谈话措施。经查，陈南鹏制作并在公司微信群发布的《仁者无敌-2022中国股市预测》被转发并对外传播，相关预测对行业、市场的评论意见不审慎，将股票根据五行属性分类进行分析，投资建议不具有合理依据。
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第四条、第十六条的相关规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条，深圳证监局决定对陈南鹏采取监管谈话的行政监管措施。请携带有效的身份证件到深圳证监局（深圳市福田区笋岗西路体育大厦东座）接受监管谈话，具体时间另行通知。
此前有被警示案例
这并非行业首例。在此之前，已经有类似的用天干地支来预测股市而遭到监管层警示的案例。
2021年12月，江西证监局对国盛证券出具警示函。原因是，在《天干地支在择时中的应用初探》研究报告事件中，国盛证券研究所研究员刘富兵私下交流外传研究报告的行为，反映了公司未对员工行为有效管控，未对研究人员的研究产品进行有效管理。《天干地支在择时中的应用初探》研究报告事件持续发酵，引发市场热议，导致发生声誉风险，造成恶劣影响，反映出公司在应对该舆情事件的过程中，未对声誉风险进行有效识别与评估，未采取有效措施防范化解风险。
江西证监局指出，上述行为违反了《证券公司内部控制指引》第三条、第七条第一项、第八十二条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的相关规定。依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，江西证监局决定对国盛证券采取出具警示函的行政监管措施。
值得一提的是，不久前，监管层已对券商、基金机构首席经济学家及其发言“出手”。《国际金融报》记者从证券机构处获悉，中证协前段时间向各证券公司、相关基金管理公司印发《关于加强行业机构首席经济学家自律管理的通知》（下称“通知”），强调首席经济学家应当为公司正式员工，对外发布研究观点、言论须符合《发布证券研究报告执业规范》的规定，自觉接受中证协协会的自律管理。此外，公司也要加强首席经济学家管理，并引导其更好服务资本市场和国家经济建设。
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