近日，深圳证监局披露了一则《关于对深圳建泓时代私募证券基金管理有限公司、陈志辉、李晓东、赵媛媛采取出具警示函措施的决定》的公告。公告显示，建泓时代及公司法定代表人陈志辉、总经理李晓东、基金经理赵媛媛均被采取出具警示函的行政监管措施。
四大违规问题被出具警示函
经深圳证监局调查，建泓时代在从事私募基金业务活动中，存在四方面违规问题。
具体来看，一是建泓盈富五号私募证券投资基金、建泓时光5号私募证券投资基金未按照合同约定进行投资交易，存在未履行谨慎勤勉义务的情形；二是向个别风险识别能力和风险承担能力不相匹配的投资者推介销售私募基金；三是未按照合同约定向建泓盈富五号私募证券投资基金的投资者披露可能影响其合法权益的重大信息；四是未妥善留存部分私募基金投资者适当性管理方面材料。
在上述违规情形中，建泓盈富五号私募、建泓时光5号暴露出诸多问题，而此次被罚的赵媛媛正是管理这两只基金的基金经理。
公开资料显示，赵媛媛为西南财经大学经济学硕士，曾在国泰君安等券商机构从事宏观策略研究，先后在财通基金、华商基金等公募机构任基金经理。赵媛媛初入建泓时代便创下业绩“神话”——管理的建泓盈富4号三个月业绩翻倍，近1年涨272%，近三年涨幅高达52.35倍。
但此次遭深圳证监局点名的两只基金，业绩却不尽人意。今年9月，建泓时光5号净值跌破止损线未及时止损，不足10个交易日大跌超过20%，投资者亏损严重。
据媒体报道，7月31日，建泓时代在给建泓时光5号投资者的一份情况说明中表示，“止损线跌破没有第一时间清仓是为了更好保障投资人的利益，因为按照基金合同约定从破线到清盘还有10个工作日的时间，目前产品半仓持有的品种属于新能源产业链……我们判断该品种后续大幅补涨的可能性非常大。后续我们将加大事件驱动策略的配置，力争在9月份将净值做回面值以上……”
然而，投资者并未等到“回到面值”，而是继续大跌之后的清盘。基金业协会官网信息显示，时光5号基金成立于2022年8月11日，这也意味着，时光5号基金从成立运作至清盘，仅有不到一年的时间。
两月前解散 曾创下“3年52倍”业绩神话
基金业协会数据显示，建泓时代合计备案了64只私募产品。而曾经受人追捧的“网红”冠军，今年10月便公告解散，憾然离场。
据国家企业信用信息公示系统官网显示，建泓时代发布注销备案/公告信息，于10月17日决议解散，拟向登记机关申请注销登记。而就在解散前两个月，公司还收到了基金业协会下发的监管函。
8月25日，基金业协会发布了6家私募机构的监管函，建泓时代便身在其中。公告显示，建泓时代存在旗下产品跌破止损线后未及时向投资者履行信息披露义务、内控管理有缺陷的违规事实。
而曾经的明星产品建泓时光二号彼时也已提前清算，该产品在协会的基金信息更新最后时间是2023年8月8日。
建泓时光二号曾让建泓时代在私募市场一战成名。据了解，这只私募基金产品于2020年9月成立，不到2年时间，最高收益一度达到4324.50%，引发市场热议。曾有部分网友质疑其超高收益率跟“场外期权”有关。
据悉，建泓时代针对市场质疑发布声明称，建泓时光二号未达到开通场外期权等衍生品交易的条件。其净值上涨较快的原因是“根据我们的投资框架把握了短线机会，时光二号产品从未参与过场外个股期权交易。”
据基金业协会官网，建泓时代成立于2015年5月，注册资本5000万元，截至今年11月1日，全职员工人数7人，取得基金从业人数4人，管理规模区间0-5亿元。
©本文为清一色官方代发，观点仅代表作者本人，与清一色无关。清一色对文中陈述、观点判断保持中立，不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。本文不作为投资理财建议，请读者仅作参考，并请自行承担全部责任。文中部分文字/图片/视频/音频等来源于网络，如侵犯到著作权人的权利，请与我们联系（微信/QQ:1074760229）。转载请注明出处：清一色财经
微信扫码打赏 
支付宝扫码打赏 
