中国国际金融股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：601995 证券简称：中金公司

中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

● 公司总裁（代）、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

● “本报告期”、“报告期”指2023年7-9月。

● 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否

● 本报告所载的若干金额及百分比数字已作出四舍五入。若出现表格内所示的算术结果与列示在其之前的数字计算所得不符，均为四舍五入所致。

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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注：以上基本每股收益和加权平均净资产收益率系根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号一净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）的相关规定进行计算。

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

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将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

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(四)财务报表项目发生变动的情况、原因

单位：元 币种：人民币

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二、股东信息

单位：股

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注：

1、上表信息主要来源于公司自股份登记机构取得的在册信息或根据该等信息计算。“有限售条件股份”和“无限售条件流通股”系根据中国证监会相关规则界定，“境外上市外资股”即H股。

2、香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人，其持股中包括Tencent Mobility Limited及Des Voeux Investment Company Limited登记在其名下的股份。

3、香港中央结算有限公司为沪股通投资者所持公司A股股份的名义持有人。

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2023年9月30日

编制单位:中国国际金融股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

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总裁（代）：吴波 主管会计工作负责人：吴波 会计机构负责人：田汀

合并利润表

2023年1一9月

编制单位：中国国际金融股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

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总裁（代）：吴波 主管会计工作负责人：吴波 会计机构负责人：田汀

合并现金流量表

2023年1一9月

编制单位：中国国际金融股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

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总裁（代）：吴波 主管会计工作负责人：吴波 会计机构负责人：田汀

母公司资产负债表

2023年9月30日

编制单位:中国国际金融股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计

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总裁（代）：吴波 主管会计工作负责人：吴波 会计机构负责人：田汀

母公司利润表

2023年1一9月

编制单位：中国国际金融股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

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总裁（代）：吴波 主管会计工作负责人：吴波 会计机构负责人：田汀

母公司现金流量表

2023年1一9月

编制单位：中国国际金融股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

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总裁（代）：吴波 主管会计工作负责人：吴波 会计机构负责人：田汀

(三)2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告。

中国国际金融股份有限公司

董 事 会

2023年10月30日

证券代码：601995 证券简称：中金公司 公告编号：临2023-037

中国国际金融股份有限公司

第二届董事会第三十六次会议决议公告

中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”或“中金公司”）于2023年10月23日以书面方式发出第二届董事会第三十六次会议（以下简称“本次会议”）通知，并于2023年10月30日通过现场结合电话形式召开本次会议。全体董事同意豁免本次会议的通知期限。本次会议应出席董事8名，实际出席董事8名，其中，独立非执行董事彼得·诺兰先生因其他工作安排，委托独立非执行董事陆正飞先生代为出席并表决。本次会议由全体董事推举非执行董事张薇女士主持，公司监事和高级管理人员列席。本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律法规和《中国国际金融股份有限公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

（一）《关于〈2023年第三季度报告〉的议案》

表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权。

具体内容请见与本公告同日披露的《中金公司2023年第三季度报告》。

（二）《关于修订〈声誉风险管理制度〉的议案》

表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权。

特此公告。

中国国际金融股份有限公司

董 事 会

2023年10月30日