场外期权业务合规管理不到位中信建投被出具警示函-清一色财经

场外期权业务合规管理不到位中信建投被出具警示函

清一色 • 2023年10月17日 14:56 • 证券 • 阅读 3462

　　今日，中国证监会北京监管局发布了《关于对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》的公告。

场外期权业务合规管理不到位中信建投被出具警示函

　　公告显示，中信建投在开展场外期权业务中，存在对个别交易对手方准入及是否持续符合适当性管理要求审查不到位的情况。

　　北京监管局表示，上述情况反映出中信建投合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条规定。依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，决定对中信建投采取出具警示函的行政监管措施。

©本文为清一色官方代发，观点仅代表作者本人，与清一色无关。清一色对文中陈述、观点判断保持中立，不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。本文不作为投资理财建议，请读者仅作参考，并请自行承担全部责任。文中部分文字/图片/视频/音频等来源于网络，如侵犯到著作权人的权利，请与我们联系（微信/QQ:1074760229）。转载请注明出处：清一色财经