9月28日，中国人民银行四川省分行发布的一则行政处罚信息公示表显示，华西证券（002926.SZ）存在“未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”的违法违规事实，中国人民银行四川省分行决定对华西证券罚款35万元，对时任华西证券信息技术部副总经理王程、时任公司运营管理部（零售）总经理吴金有、时任公司合规法务部反洗钱监控岗何前万分别罚款3万元。
此外，公示表还显示，成都农村商业银行股份有限公司存在“未按照规定履行客户身份识别义务”的违法违规事实，人民银行四川省分行决定对成都农商行罚款69万元，对时任成都农商行互联网金融总监黄璟、时任该行互联网金融部副总经理陈隽、时任该行青羊支行行长杜小全分别罚款3.5 万元、3.5 万元、2.4 万元。
图源：人民银行四川省分行
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