违规提供证券投顾服务中富金石四川分公司被责令整改-清一色财经

违规提供证券投顾服务中富金石四川分公司被责令整改

清一色 • 2023年9月19日 14:28 • 证券 • 阅读 28886

转自：上海证券报

　　上证报中国证券网讯（记者孙越）9月18日，四川证监局公布一则罚单显示，北京中富金石咨询有限公司四川分公司存在两项问题：一是个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资顾问服务；二是存在误导性营销宣传的情形。

　　四川证监局认为，上述行为违反多项规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》规定，四川证监局决定对该分公司采取责令改正的行政监督管理措施。

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