因内部控制不健全问题华鑫证券分公司及时任责任人遭监管责令改正-清一色财经

因内部控制不健全问题华鑫证券分公司及时任责任人遭监管责令改正

清一色 • 2023年8月7日 16:51 • 证券 • 阅读 44220

北京商报讯（记者刘宇阳郝彦）8月7日，浙江证监局发布公告表示，经查，华鑫证券杭州分公司存在员工薪酬管理和发放不规范情况，时任负责人单长娜保管并使用其他经纪人工资卡等问题，反映出公司合规经营意识淡薄、内部控制不健全。

因内部控制不健全问题华鑫证券分公司及时任责任人遭监管责令改正

浙江证监局表示，上述情形违反多项规定，故决定对华鑫证券杭州分公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。此外，单长娜作为时任杭州分公司、飞云江路营业部（已撤销合并至杭州分公司）负责人，也被浙江证监局采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

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