因资产管理业务投资交易内部控制管理不完善、合规管理不到位等，恒投证券被内蒙古证监局责令整改-清一色财经

因资产管理业务投资交易内部控制管理不完善、合规管理不到位等，恒投证券被内蒙古证监局责令整改

清一色 • 2023年7月23日 19:08 • 证券 • 阅读 16461

恒投证券7月23日公告，公司收内蒙古证监局行政监管措施决定书。

公司因资产管理业务投资交易内部控制管理不完善、合规管理不到位。如关联交易管理制度不健全，关联交易内部审批不严格，在交易债券库、对手库管理等方面存在欠缺。

对分支机构管控存在不足。如个别分支机构不相容职务未适当分离，异常交易预警信息未及时处理，客户回访制度执行不到位，向客户推介金融产品不规范等。

未有效执行董事、监事、高级管理人员及从业人员相关管理制度。如未严格履行任职考察责任，未按规定及时报送备案材料，违反了相关法律法规，公司因此被要求责令整改。

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