上海高院院长贾宇：防范金融市场风险传递，提升金融司法国际影响力是当前的重大课题

清一色财经6月13日讯（记者王全宝 赵相锋）刚刚闭幕的第十四届陆家嘴论坛释放出一个明晰的信号：上海打造国际金融中心“升级版”正在路上。

推动中国金融业高水平对外开放需要进一步完善境内外金融合作机制和法治保障机制，而上海“升级版”的进阶亦需要法治的规制。

6月9日在第十四届陆家嘴论坛期间，上海市高级人民法院党组书记、院长贾宇在接受清一色财经专访时认为，良好的金融法治环境有利于吸引全球投资者参与金融交易，推动国际金融市场开放和合作。

数据显示，2022年，上海金融市场成交额达到2933万亿元。在全球金融中心指数排名中，上海已从2015年的第21位升至2022年第4位。

贾宇建议，应从国际化视野及审判专业性的提升出发，同时积极运用数字化方式，让金融司法更好地服务保障金融业对外开放，防范金融市场风险传递，提升金融司法国际影响力。

“金融开放的提速通常伴随着金融风险的加剧。进入数字金融时代，金融风险和金融交易瞬息万变，需要充分运用数字技术来支持金融监督，防范化解风险，推进金融发展。”贾宇说。

作为世界银行营商环境评估的样本城市，上海法院该如何建设与上海国际金融中心定位相匹配的国际化审判视野和司法水平？就此话题，清一色财经深入专访上海市高级人民法院党组书记、院长贾宇。

贾宇现任上海市高级人民法院党组书记、院长，二级大法官，法学博士、教授、博士生导师，中国刑法学研究会会长。此前他还曾担任西北政法大学校长、陕西省人民检察院副检察长、浙江省人民检察院检察长。

“数字改革赋能”确定为上海法院的三大工作主线之一

清一色财经：今年5月，世界银行发布新的营商环境评估指标方法论手册，明确上海成为代表中国参与世行评估的唯一样本城市。在此背景下，上海营商环境国际竞争的压力更大、责任更重。那在您看来，上海法院系统该如何担当这个重任？

贾宇：多年以来，上海一直是中国参与世界银行营商环境评估的两个样本城市之一。按照上海市委统一部署，上海高院自2017年起承担世界银行营商环境评估指标中“执行合同”和“办理破产”2项指标的对标改革和迎评磋商等任务，我们深感责任重大。

上海高院连续6年制定实施推进法治化营商环境建设专项行动计划，从加强产权保护、推进诉讼电子化改革、提升办理破产便利度等方面陆续出台121项改革举措，并狠抓落实，取得较好成效。2021年世行评估报告显示，上海“执行合同”指标在全球城市位列第三，其中“司法程序质量指数”连续两年位居全球城市第一，“办理破产”指标上升10位次。

根据世界银行最新发布的营商环境评估方法论手册，在世行接下来开展的《全球营商环境成熟度报告》评估中，上海将作为代表中国参与评估的唯一样本城市。同时，在世行新的10项一级指标中，上海高院牵头的“解决商业纠纷”和“办理破产”两项指标的子指标由原来40个增加至119个，涵盖214个测评点，不少评估事项在现行立法中尚无规定，参与世行新一轮评估面临较大压力。

作为代表中国法院参与营商环境国际评估的主体，上海法院认真分析、精准对接世行最新评估理念和要求，聚焦现有工作短板弱项，于近期正式推出了《上海法院推进法治化营商环境建设专项行动计划6.0版》。6.0版从深化重点领域对标改革、深化重点环节流程再造、深化重点配套健全完善等三大方面提出17项措施，细化分解为79项具体任务，其中今年新增的工作举措有41项，占52%。

下一步，上海法院将认真抓好上述改革举措落地落实，并将持续对标国际国内最高标准、最好水平，推动上海法治化营商环境建设不断取得新突破，以高质量司法护航高质量发展，为推动上海营商环境质量实现新的更大跃升作出更大贡献。

清一色财经：世行新的评估标准对我国的法律带来了哪些挑战？目前上海市法治化营商环境建设工作还有哪些方面需要提升？

贾宇：世行新的营商环境评估指标及其方法论出现许多新的重大调整，覆盖面更广，评估标准更高，部分评估事项对中国的某些法律是全新的课题。如临时仲裁、投资者与东道国争端的预防和仲裁机制等，需要在中央有关部门的指导和支持下进一步深入研究，妥善应对：

在法律制度框架方面，需进一步完善。新的世行评估指标参考相关国际公约和国际通行做法，对各经济体的法律制度框架的质量提出具体的评估要求。这些评估要求与我国推进中国式现代化的发展方向在总体上是一致的，应当在不损害我国主权、安全和公共利益的条件下积极参考借鉴。比如，在“办理破产”领域，世行要求建立专门的小微企业破产程序、建立较为完备的跨境破产规则、明确环境债权的优先性等，这些评估要求与我国正在推进的服务保障中小微企业健康发展、推进制度型高水平开放、建设“美丽中国”等战略和政策方向是完全契合的。

我本人作为全国人大代表，也在今年3月向全国人大常委会提出关于修改《企业破产法》的议案，建议在法律层面建立小微企业破产专门程序。下一步，我们将继续加强对相关立法修法进展的跟踪，在司法实践经验等方面提供支持。

在配套设施和公共服务方面，需进一步健全。新的世行评估体系将“公共服务”作为各项指标项下单列的二级指标之一，主要考察与营商环境监管密切相关的基础设施、公共服务、公开透明机制等。上海在这些方面的总体发展较为领先，但也还存在一些短板和不足，需要着眼体系化、实效性的目标，进一步健全完善。

在审判执行质效方面，需进一步提升。经过多年努力，上海法院审判执行工作总体是好的。据世界银行营商环境评估报告，上海司法在时间、成本等方面均好于经合组织高收入经济体的平均水平。但面对人民群众的新需求新期待，上海法院部分案件特别是普通程序案件、破产和强制清算案件的审判质效还有待提升。我们将持续狠抓执法办案第一要务，努力让人民群众在每一个司法案件中感受到公平正义。

清一色财经：面对上述挑战，上海高院将如何迎接世行新一轮营商环境评估工作？

贾宇：新一轮世行评估主要从法律制度框架、公共服务、审判执行质效三个维度开展。与此相适应，上海法院作为“解决商业纠纷”和“办理破产”两项指标的牵头单位，将从推动法律制度健全完善、完善配套设施和公共服务、促进审判质效提升三个方面采取有力措施，全力做好对标改革和迎评磋商等工作。

一是完善审判体制机制，提升审判体系现代化水平。我们将重点从破产、涉外民商事审判、环境资源审判等领域推出针对性改革举措。比如，在破产审判领域，我们将进一步推动有关方面探索建立针对小微企业的专门破产程序，稳步推进跨境破产实践探索，研究环境债权在破产程序中的清偿顺位及其实现方式等，积极推动上海率先建成与高质量发展更加适应的现代破产法律制度。

二是完善配套公共服务，提升审判能力现代化水平。新的世行评估体系将“自动化”作为体现各经济体公共服务水平的重点指标。与此相契合，上海高院党组在今年初将“数字改革赋能”确定为上海法院的三大工作主线之一。目前已经出台了上海“数字法院”建设方案，并启动了“1个技术底座+12大应用平台”的数字法院建设。营商环境子平台系12大应用平台之一。我们将紧紧围绕营商环境建设实际需求，以数字化改革服务相关决策优化，强化审判质效监管，强化司法公开透明，促进诉讼流程再造、制度规则重塑、审判效能提升。在法院与相关部门之间，我们正在加快打通信息渠道互联互通，努力实现涉案信息“一网通查”、破产事务“一网通办”，为当事人、律师、管理人等参讼办事提供更加便捷高效的服务。

三是狠抓执法办案主责主业，推动审判质效持续提升。前期，我们在民商事审判质效总体较好的同时，直面当事人反映较为集中的普通程序案件审理周期较长、涉众型金融纠纷维权成本较高等突出问题，提出了多项具有针对性的改革举措，努力降低市场主体解决纠纷的制度性成本。比如，通过加强审限管理可视化建设等措施，严控普通程序案件超审限未结现象发生；在全国法院率先探索实施金融市场案例测试机制、建立金融纠纷“示范判决+专业调解+司法确认”全链条多元解纷机制，开辟涉众型金融纠纷高效化解新路径；坚持“案结事了”办案导向，坚决防止“程序空转”等。

“将依托数字化手段进一步拓宽执行联动的深度和广度”

清一色财经：执行难一直是困扰司法实践的难题。优化营商司法环境，在破解执行难方面，上海法院有哪些创新？

贾宇：在社会治理的大背景下，破解执行难仅靠法院一家是难以完成的，必须始终坚持党对执行工作的绝对领导，有效调动各方力量支持执行工作，形成社会综合治理大格局。

为此，上海高院先后与市发改委、市公安局等46个部门签订执行联动文件，织密执行查控网络和联合惩戒网络。目前，除最高院总对总系统查控范围外，上海法院建立的点对点查控系统已实现线上车辆协助定位、外卖平台信息查询、公积金查控、社保查询、支付宝冻扣、沪市股票冻结等功能，基本实现对被执行人主要财产形式和相关信息的有效覆盖，极大提升了执行效率。同时，通过主动推送失信被执行人名单信息，失信被执行人在上海担任公司高管、购置不动产、购买车辆、招投标土地及建设工程等方面将被相关主管单位业务系统自动识别、限制，真正实现一处失信、处处受限的效果，极大提升执行威慑力。

同时，我们也认识到，执行工作流程繁、节点多、时间长，要做好规范管理必须向大数据借力，扎紧数据铁笼。对此，上海法院持续推进智慧执行体系建设，通过唤醒执行大数据，强化对终本、案款、网拍等关键节点数据自动采集、比对碰撞、及时预警，加强全流程智能管控。大力推进规范透明执行办案系统开发应用，通过执行大数据整合推动执行全流程节点向当事人公开，向局领导公开，进一步深化执行工作的精细化、集约化管理，有效防止消极执行、拖延执行、乱执行等不规范行为。

今年，我们将依托数字化手段进一步拓宽执行联动的深度和广度，协同公安、检察加大拒执打击力度，完善与公积金、社保等协助工作流程，全面推行无纸化办案模式，进一步提升执行效率和效能，全力保障市场主体胜诉权益及时兑现,推动上海法治化营商环境持续优化、社会信用总体水平持续提升。

“持续构建金融纠纷多元解纷机制”

清一色财经：作为国际金融中心，上海法院在优化法治化营商环境，服务金融创新、防范金融风险等方面有哪些举措？

贾宇：上海已经基本建成与我国经济实力及人民币国际地位相适应的国际金融中心，并正在以此为新起点，提速打造国际金融中心“升级版”。当前，世界百年未有之大变局加速演进，我国金融业对外开放的步伐不断加速，上海法院为国际金融中心建设提供有力的司法服务和保障、不断优化国际金融中心的法治化营商环境的职责重大、使命光荣。

首先，不断完善金融审判体制机制。上海是率先在三级法院都建立起金融审判专项组织体系的省级行政区划。近年来，上海法院不断创新完善涉众性金融纠纷案件审判机制，在全国首创证券虚假陈述责任纠纷案件示范判决机制，通过示范判决确立裁判预期促进当事人调解，通过要素式审判方式有效推动金融案件高效化解。聚焦中小投资者权益保护，深度运用全流程网上办案系统，积极实践代表人诉讼机制，上海法院审结的首例证券纠纷普通代表人诉讼案件取得了良好效果，入选“新时代推动法治进程十大提名案件”。

其次，积极推动建立金融风险防范协同机制。上海法院坚守不发生系统性金融风险的底线，与金融监管机构签署了多个金融风险防范协作机制，建立起共研、共商、共防的协同善治新格局。上海高院还将与上海银保监局建立常态化的工作衔接机制，充分发挥司法建议、白皮书等的预警作用，共同发挥好司法及行政的协同治理作用；充分发挥金融司法大数据平台优势，及时查找发现风险隐患，建立金融法律风险防范报告年度发布机制，为政府部门、监管机构决策提供更多实效性意见；积极研发金融风险防范预警系统，对重大敏感金融案件实行预警报告和动态跟踪。

再次，持续构建金融纠纷多元解纷机制。上海法院积极推进与金融监管部门驻沪机构、金融行业协会等单位的合作，分别与中国人民银行上海总部、上海证监局等签署备忘录，形成金融纠纷解决合力；积极打造上海法院一站式多元解纷平台，对接多家金融调解组织、仲裁机构入驻，与多个金融行业纠纷专业调解组织、投资者保护机构共同建立起诉调对接机制。目前，一个能够发挥政府监管、行业自律、社会调解、仲裁裁决和司法救济等各方优势，基本覆盖金融全行业的多元化纠纷解决诉调对接体系已经在上海初步成型并显现作用。

金融业持续扩大对外开放将对金融审判专业化、国际化提出更迫切的需求，面向新时代的上海金融审判任重道远。下一步，上海法院将继续对标国际金融司法最高标准，以更实的举措、更优的服务，为上海国际金融中心建设提供更高质量的司法保障。