违规

长江商报消息 刚刚恢复IPO排队，湖州银行股份有限公司（以下简称“湖州银行”）就因业务违规被罚。日前，因存在贷款管理不到位导致出现风险、员工与客户发生非正常资金往来等违规行为，国家

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记者 罗逸姝 北京报道 来源：经济参考报近期，又有部分券商因经纪业务违规受到地方证监局处罚。日前，浙江证监局针对证券公司及相关从业者连发7张罚单，共涉及3家券商及5名证券从业者。其

本报记者 桂小笋　　同花顺iFind数据显示，截至11月19日，年内共有40家上市公司成功“脱帽”。其中，有些公司风险持续时间较短，但也有个别公司从“披星戴帽”到“摘星脱帽”历时数

中国经济网北京11月18日讯 北交所监管执行部近日发布关于对开源证券股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定（北证监管执行函〔2023〕19 号）。经查明，开源证券股份有限

每经记者 任飞 每经编辑 彭水萍 11月14日，深圳证监局通报了辖内恒泰华盛资产管理有限公司（以下简称恒泰华盛资管）的违规事项，经查发现，公司募集的宁波梅山保税港区弘源

转自：每日经济新闻浙江证监局11月15日开出了十余张罚单，其中有7张事关券商，包括财通证券、申港证券及浙商证券。尤其是财通证券，因债券承销和受托管理业务存在违规行为，一次性收到4张

转自：北京商报伴随10月收官，最新月度券商的罚单情况也随之出炉。具体来看，10月各地证监局、上交所、深交所等监管部门对5家券商共计开出7张罚单，其中4张罚单均与券商营业部违规情况相

运营商财经网 实习生 丁清彦/文今年下半年以来，中国证监会共批复了11家券商的12桩债券发行申请，累计涉及金额达1650亿元。具体来看，光大证券（维权）等4家券商获批发行债券规模

运营商财经网 实习生 丁清彦/文今年来，券商行业投行项目的撤否量虽然总体同比有小幅增长，但是部分券商同比增幅明显高于行业整体水平，其中，今年1-9月财通证券等多家券商的主动撤回家

运营商财经网 实习生 丁清彦/文今年下半年以来，中国证监会共批复了包括国元证券在内11家券商的12桩债券发行申请，累计涉及金额达1650亿元。其中，国元证券获批了百亿元债券发行

万和证券年内屡次因投行业务违规被监管处罚，公司上半年投资银行业务收入6432.11万元，较上年同比增幅246.68%。万和证券投行业务快速增长的局面被打破。10月20日，万和证券再

“一折投资，逆向优选。”“#购买费率0%#股市波动，利率下行，超9年纯债牛基，选它收益升级。”最近有不少投资者向第一财经记者反映，收到银行理财经理发来的基金产品推销广告，部分产品代

9月28日晚间，证监会宣布对中信证券采取监管谈话措施。早一天，深交所也发布了对东北证券的警示函。鉴于东北证券在豫金刚石2016年非公开发行项目中的违规事实及情节，依据相关规定，深交

投行的罚单密集。　　9月28日晚间，证监会宣布对中信证券采取监管谈话措施。经查，证监会发现中信证券在担任航天通信控股集团股份有限公司收购智慧海派科技有限公司重大资产重组财务顾问过程