证监局

中国经济网北京6月11日讯 证监会网站近日披露了深圳证监局关于对郑罡采取出具警示函措施的决定。 经查，郑罡署名的英大证券有限责任公司发布的相关研究报告存在以下问题：一是个别研报数据

界面新闻记者 | 邹文榕近期，同因资产管理业务方面违规，华福证券被福建证监局出具警示函措施，而信达证券（601059.SH）则被北京证监局要求责令改正，同时分管负责人被出具警示函措

◎记者 徐蔚近日，多个证监局针对券商研究领域密集采取行政监管措施。其中，重庆证监局针对券商研报业务出具了3封警示函；上海证监局点名了5名分析师；深圳证监局发布5份行政监管措施决定书

记者 张娟 北京报道 来源：经济参考报近日，北京、福建、厦门等多地证监局连开罚单，剑指券商在开展私募资管业务中存在的风险漏洞，长城国瑞证券、首创证券、国都证券等多家券商因私募资管业

来源：中国经济网中国经济网北京5月31日讯 证监会厦门监管局网站昨日公布了《厦门证监局关于对长城国瑞证券有限公司采取责令改正措施的决定》及《厦门证监局关于对杨堃、赵洪伟采取出具警示

科创板“新兵”近岸蛋白（688137.SH）年报乌龙事件又有后续，5月25日，公司及董事长等被江苏证监局出具警示函。与此同时，公司上市仅一年业绩就“大变脸”。4月26日，近岸蛋白交

针对研报的处罚相继发布，券商研报合规性再被拷问。 5名分析师“无证上岗”、个别研究报告数据计算有误……云南证监局出具的一纸罚单，揭开太平洋证券研报业务“五宗罪”。据太平洋证券5月2

本报记者 吴晓璐5月23日，因存在未切实履行谨慎勤勉义务的情形，深圳证监局发布对深圳前海进达基金管理有限公司（简称“前海进达”）及其法定代表人、总经理袁硕的行政监管措施决定书。这已

太平洋证券（601099）领年内证券业第二张研报罚单。值得关注的是，除了研报内容瑕疵外，太平洋证券被监管点名的原因，还包括分析师“无证上岗”。5月23日晚间，太平洋证券发布《关于收

证券时报记者 苏可昨日，太平洋证券公告，公司被云南证监局责令改正。主要因为发布证券研究报告业务存在多个违规问题，诸如有5人虽未取得分析师资格，却以分析师名义对外发布研报；个别研报数

非法经营证券投资咨询事项，还两次报送虚假材料。近日，证监会发布了一则关于第三方持牌投顾——福建天信投资咨询顾问股份有限公司（下称福建天信）的罚单。经查，福建天信的子公司利用“中金在

近日，监管连下两则罚单，直指券商营业部员工的违规泄露信息行为。其中，华林证券一营业部员工因存在泄露监管调查信息的行为被安徽证监局出具警示函；方正证券一营业部员工因泄露客户账户信息被

中国基金报 江右又有机构违法违规遭通报！5月17日，深圳证监局官网发布2023年第3期深圳私募基金监管情况通报。深圳证监局表示，严禁私募证券投资基金从事债券交易违法违规行为。近期，

近日，深圳证监局披露辖区私募基金最新监管情况通报，直指债券交易违法违规行为。5月16日，深圳监管局在2023年第3期《深圳私募基金监管情况通报》中，严禁私募证券投资基金从事债券交易

证券时报记者 刘艺文近日，河北证监局公布了对基金代销现场检查的情况。证券时报记者梳理发现，目前，已有2个地方证监局对基金代销业务开展了现场检查，并指出存在的问题。此外，还有4个地方