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中国经济网北京9月4日讯 证监会网站今日披露了《河北证监局关于对财达证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》（行政监管措施决定书（〔2023〕23号））以及《河北证监局关

CFIC导读◆8月25日，浙江证监局和福建证监局一口气披露了7张与研报业务相关的罚单，兴业证券、浙商证券、财通证券及4名分析师收到罚单。原标题：罚罚罚罚罚罚罚！分析师惊呆了券商研报

8月25日，浙江证监局和福建证监局不约而同披露了7张监管罚单，均指向研究业务。本轮处罚共涉及3家券商及4名相关分析师，处罚措施多为出具警示函，但也有一份罚单要求责令改正。自去年证监

券商研报业务整顿仍在持续进行。8月25日，浙江证监局和福建证监局一口气披露了7张与研报业务相关的罚单，兴业证券、浙商证券、财通证券及4名分析师收到罚单。分析师发言内容不够审慎福建证

8月25日，浙江证监局和福建证监局不约而同披露了7张监管罚单，均指向研究业务。本轮处罚共涉及3家券商及4名相关分析师，处罚措施多为出具警示函，但也有一份罚单要求责令改正。自去年证监

北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）8月25日，福建证监局发布公告表示，兴业证券存在发布证券研究报告业务客户服务行为内部控制和合规管理不到位，个别分析师的发言内容不够审慎，不符合规定，

每经记者 陈晨    每经编辑 彭水萍 8月25日，西藏证监局一则行政处罚或揭开了原华林证券高管离职的真实原因。据西藏证监局披露，对华林证券王健瑛从业人员违法买卖

每经记者 陈晨    每经编辑 肖芮冬     今年7月，河北证监局对中银证券唐山新华道证券营业部开展了现场检查。如今，罚单曝光了该营业部及员工存在的种种违规行为

8月18日，河北证监局对中银证券开出三张罚单，直指中银证券唐山新华道证券营业部四大合规问题。据悉，2023年7月河北证监局对该营业部开展了现场检查。经查，中银证券唐山新华道证券营业

8月16日，山东安得医疗用品股份有限公司（以下简称“安得医疗”）在山东证监局办理辅导备案登记，拟首次公开发行股票并上市，辅导券商为中信建投证券。官网资料显示，安得医疗是一家中法合资

8月16日，山东安得医疗用品股份有限公司（以下简称“安得医疗”）在山东证监局办理辅导备案登记，拟首次公开发行股票并上市，辅导券商为中信建投证券。官网资料显示，安得医疗是一家中法合资

8月15日，广德天运新技术股份有限公司（以下简称“天运股份”）在安徽证监局办理辅导备案登记，拟向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市，辅导券商为开源证券。财经网注意到，这已不

证券从业人员禁止炒股早已明令禁止，但总有少数人心存侥幸想钻空子。日前， 青岛 证监局发布【2021】1号行政处罚决定书， 申万宏源 原经纪人杨晓君存在借用客户账户炒股以及为客户办理

北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）8月11日，大连证监局发布公告表示，平安证券辽宁分公司存在如下问题：客户回访工作不到位、对投资者交易需求等情况缺乏了解；未在中国证券业协会注册登记为

财经网8月11日讯 内蒙古世环新材料股份有限公司（以下简称“世环新材”）向内蒙古证监局提交的向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市辅导备案材料于2023年8月10日获得内蒙古