证监局

北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）9月15日，西南证券发布公告表示，近日，其收到中国证监会重庆证监局《关于对韦思羽采取出具警示函措施的决定》，韦思羽在担任西南证券董事期间，其母亲于2

西南证券董事韦思羽9月15日收重庆证监局警示函。经查，其担任公司董事期间，其母于5月9日买入公司股票1000股，成交金额4070元，于5月10日卖出公司股票1000股，成交金额40

西南证券(600369.SH)公告，近日，公司收到中国证券监督管理委员会重庆监管局(“重庆证监局”)《关于对韦思羽采取出具警示函措施的决定》。据悉，韦思羽担任公司董事期间，其母亲于

近日，证监会最新披露的一份《证券投资咨询机构名录》显示，截至2023年6月底，共有12家证券投资机构被采取暂停新增客户的行政监管措施且处于整改期。从12家证券投资机构被处罚的原因来

转自：新疆网原创核心提示：9月11日，北京证券交易所正式受理新疆晨光生物科技股份有限公司（以下简称“新疆晨光”）公开发行股票并上市的申请。这意味着新疆晨光有望成为新疆首家在北交所上

9月12日，四川证监局网站发布关于对华西证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定：经查，该公司备案材料中存在对人员任免程序的规定不符合相关监管要求的情况，违反了《证券公司和证

总裁终于到位。近日，恒泰证券发布公告称，聘任银国宏为公司总裁。银国宏今年49岁，曾担任中信建投研究所所长助理，东兴证券研究所所长等职位。去年底，恒泰证券原总裁牛壮辞职，公司总裁职位

9月11日，浙江百事宝电器股份有限公司（以下简称“百事宝”）在浙江证监局办理辅导备案登记，拟向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市，辅导券商为第一创业证券承销保荐有限责任公司

中国经济网北京9月8日讯 太平洋(601099.SH)近日发布2023年半年度报告。今年上半年，太平洋实现营业收入7.49亿元，同比增长1.17%；归属于母公司股东的净利润2.10

每经记者 王砚丹    每经编辑 叶峰     严监管继续！9月4日，河北证监局官网挂出两张“罚单”。一张是对财达证券的警示函，事关其私募资产管理业务运作不规范等

转自：上海证券报　　上证报中国证券网讯（记者 徐蔚）9月4日，河北证监局官网挂出对财达证券石家庄分公司采取出具警示函措施的决定。　　2023年6-7月，河北证监局对财达证券石家庄分

剑指六大问题！财达证券一天收两罚单，母公司一张分公司一张每9月4日，河北证监局官网挂出两张罚单。一张是对财达证券的警示函，事关其私募资产管理业务运作不规范等三大问题。另一张则是财达

9月4日，河北证监局官网挂出两张罚单。其中，财达证券私募、资管、经纪业务三大条线存在合规问题，因此对其采取出具警示函的监管措施。财达证券石家庄分公司则涉及员工行为监控不到位等三大问

9月4日，证监会官网通报信息显示，财达证券及其石家庄分公司被河北证监局采取出具警示函的行政监管措施。河北证监局指出，财达证券私募资产管理业务不规范，个别产品未切实履行主动管理职责，

每经记者 王砚丹    每经编辑 叶峰     严监管继续！9月4日，河北证监局官网挂出两张罚单。一张是对财达证券的警示函，事关其私募资产管理业务运作不规范等三大