证监局

9月28日，中国人民银行四川省分行发布了4条行政处罚信息，剑指华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”）及其相关责任人。罚单显示，华西证券的违法行为是：未按照规定报送大额交易报告

每经记者 王砚丹    每经编辑 彭水萍     又收一张罚单。9月25日，深交所发布了对中信证券的警示函。深交所指出，2023年6月19日，中信证券集中交易系统

因交易系统异常，“券商一哥”中信证券股份有限公司（下称“中信证券”，600030.SH，06030.HK）第三次被警示。9月25日，深圳证券交易所（下称“深交所”）发布警示函称，因

每经记者 王砚丹    每经编辑 彭水萍 又收一张罚单！9月25日，深交所发布了对中信证券的警示函。深交所指出，2023年6月19日，中信证券集中交易系统出现异常

又有券商及相关负责人因网络安全事故接到监管警示函。较为罕见的是，这次“券业一哥”中信证券收到了沪深交易所、深圳证监局的三封警示函。6月19日，券商龙头中信证券出现了一起信息安全事故

因为交易系统宕机事件，“券商一哥”中信证券又领了一张罚单！9月25日， 深交所 发布了对 中信证券 的警示函。警示函称，2023年6月19日， 中信证券 集中交易系统出现异常，导致

9月1日，“北交所深改19条”出台，至今已接近满月。券商中国记者梳理发现，深改政策后，企业申报北交所IPO的动作开始明显多了起来。9月以来，已有6家企业申报北交所IPO，远超沪深市

北交所“深改19条”出台20多天来，企业申报北交所首发（IPO）明显多了起来。记者梳理发现，9月以来，已有6家企业申报北交所IPO，大幅超过了沪深市场。　　数据显示，北交所IPO企

证券时报记者 刘艺文　　北交所“深改19条”出台20多天来，企业申报北交所首发（IPO）明显多了起来。证券时报记者梳理发现，9月以来，已有6家企业申报北交所IPO，大幅超过了沪深市

转自：上海证券报　　上证报中国证券网讯（记者 孙越）9月20日，重庆证监局公布两起非法证券活动典型案例，警示投资者远离非法机构和平台，谨防上当受骗。　　一是，近日有不法分子使用“中

华龙网讯（首席记者 佘振芳）近期，不少虚假证券交易APP诱导投资者充值炒股，导致用户被骗的情况屡有发生。9月20日，重庆证监局公布两起案例，警示投资者，一定要选择合法机构开展证券交

9月19日，盛达科技公告称，黑龙江证监局于2023年9月19日受理了公司提交的首次公开发行股票并北交所上市辅导备案材料，并于同日同意辅导备案，公司进入辅导阶段，辅导备案日期为202

转自：上海证券报　　上证报中国证券网讯（记者 孙越）9月18日，四川证监局公布一则罚单显示，北京中富金石咨询有限公司四川分公司存在两项问题：一是个别未在中国证券业协会登记为证券投资

近日，有私募机构因挪用基金财产被证监局出具警示函。上海张创投资管理有限公司被出具警示函上海证监局官网日前披露一份警示函显示，上海张创投资管理有限公司（统一社会信用代码：913101

年内又一家券商董事因亲属短线交易被警示。9月18日，重庆证监局发布《关于对韦思羽采取出具警示函措施的决定》称，经查，韦思羽担任西南证券股份有限公司（下称“西南证券”，600369）