证券期货

①证券期货经营机构去年12月备案私募资管产品1209只，刷新过去2年最高纪录；
②据新增数据，券商及资管子备案数量、设立规模均排第一，集合资管计划设立规模超七成，固收类产品设立规模超六成；
③存量方面，固收类产品数量和规模均占据4类产品最大比例，规模占比超七成。

①私募基金托管业务方面，华安证券部分制度规定的可执行性不强，部分产品的合同审查和准入管控不严格、信息披露复核不到位、未在基金定期报告中出具托管人报告、重大事项报告不及时；
②华安证券表示，公司将按监管措施决定书相关要求对私募基金托管业务进行全面排查及问题整改。

①　1月3日披露的违规持股、炒股罚单涉及券商包括国都证券、招商证券、国金证券、中山证券、华源证券5家。
②　国都证券时任总经理、财务负责人杨江权亏损131万元，在招商、国金工作过的苏宝亮盈利147万元，中山证券在职员工谭睿累计亏损59万元；

①瑞信证券被采取出具警示函措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库；
②瑞信证券涉三项违规：内部操作规则缺失、信披不实、未按规定出具临时报告。