投行

①逾5家券商投行业务违规遭罚，包括广发、华英、招商、东吴以及平安等。
②各家投行受罚情况有所不同，但是双罚情况较为普遍。

①1月17日，证监会对广发证券、华英证券及相关人员开出罚单，涉及保荐项目发行上市当年业绩表现不佳；
②1月10日，深交所对招商证券及2名保代出具监管函，经查，保荐机构存在审核问询回复与检查事实情况不相符、未充分核查等情形。

①五矿证券2024年实现净利润2.78亿元，同比下滑12.58%；
②英大证券2024年净利润为1.75亿元，同比大增84.21%；
③英大证券与五矿证券自营收入分别同比激增308.07%、58.08%。

①宏信证券因投行内控体系和制度不健全等多项违规，被四川证监局出具警示函；
②随着控股股东四川信托股权转让的落地，引发市场对宏信证券股权未来走向关注。

①开展投行业务的96家券商中：A类11家、B类66家、C类19家；
②开展债券承销与受托管理业务的96家券商中：A类17家、B类60家、C类19家；
③开展财务顾问业务的37家券商中：A类6家、B类24家、C类7家。

①年底来自券商罚单似有密集之势，实际来看月内罚单30张，仅比去年同期多1张；
②年内行业收罚单544张，涉及经纪业务罚单159张，投行罚单104张，可见对行业的从严监管之势；
③上周五有6家券商集中收各地监管罚单，所涉及业务也多有不同，包括经纪、投行、衍生品业务等多方面。

①年内已有至少130张投行罚单，同比增23.81%，136名保代被处罚；
②申万宏源证券与五矿证券被出具警示函，涉尽调底稿不规范，同一债券发行人财务造假。

①撤单企业恒业微晶经现场检查被查出6项违规情形，深交所对公司、中介机构及相关人员开出6张罚单；
②各中介机构因对企业不同违规情形负责，所受处罚也不同；
③据最新公告，恒业微晶撤单后携原班人马转道北交所，已成功进入辅导期。

①来年的市场正埋下一个未知的伏笔：风险偏好的极端狂热与地缘政治的风云变幻之间，究竟会继续擦出怎样的火花？
②目前，大多数华尔街策略师预计，全球股市和债市可能将在2025年继续上涨；
③但投资者面临的一个最大的不确定性，便是即将上任的美国总统特朗普的政策趋向。

①投行业务方面，由保荐子公司独立开展业务；财富及零售经纪业务等，则成立财富子公司，资管、也以子公司独立开展业务；
②研究业务、自营业务等将在母公司主体下展业；
③国联民生整合后，如何稳健发展被业界关注。

①龚德雄在金融领域拥有超过三十年的经验，尤其是国资企业的管理经验；
②龚德雄职业生涯涵盖证券、投资、期货、资管等多领域，同时是申能财产保险首任董事长；
③东方证券将推进大投行体系、大财富管理体系和大机构体系的齐头并进。

①出生于1971年7月吴国舫，曾任证监会发行监管部处长、法律部副主任；
②近日几则券商投行高管的重要消息陆续曝出，不免令人遐想其关联性；
③对于最新的传闻，有熟悉他的人称他比较低调，被带走的消息算是出乎意料。

①公司称，高管任命是进一步落实市场化管理机制、推动公司稳健治理的重要举措，有利于维护公司持续稳定发展；
②对于区域券商而言，如何巩固并强化自身的核心竞争力，选人用人机制成为重要制胜招式；
③崔洪军今年9月出任公司总裁一职，时隔两个月，提议副总裁担任联席总裁，足见对财富端的重视。

①44家数据可比上市券商前三季投行净收入合计217.5亿元，同比下滑38.32%；
②第三季44家券商投行净收入合计77.32亿元，环比增6.46%。

①近日，2家上市公司分别公告聘任有券商从业背景人员，担任公司副总经理、董秘、财务总监等关键职位；
②卖方、投行业务收缩调整，分析师、投行人员向上市公司跳槽履新的案例正逐步增多。