宏信证券

①2025年伊始，已有6家证券公司及其分支机构、从业人员违规行为接到罚单；
②罚单涉及的违规行为涵盖债券发行管理、投行业务内控、公司合规管理、员工执业行为、高管持股规范、经纪业务操作等多个关键领域。

①宏信证券因投行内控体系和制度不健全等多项违规，被四川证监局出具警示函；
②随着控股股东四川信托股权转让的落地，引发市场对宏信证券股权未来走向关注。

运营商财经网 实习生 丁清彦/文近日，北交所公布了今年第一季度券商执业质量评价的结果。本次参评的券商共有102家，评估维度包括了投行、经纪业务、研究业务等等，宏信证券排名位居第9

近日，四川证监局发布关于对宏信证券有限责任公司（简称“宏信证券”）采取责令增加内部合规检查次数措施的监管决定，涉及控股股东等不符合监管要求、“三会一层”运作不规范、关联方认定管理不