北京证监局

*ST豆神(300010.SZ)公告，公司于2023年11月28日收到了中国证券监督管理委员会北京监管局出具的《关于对豆神教育科技(北京)股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决

据北京证监局网站，10月11日，北京证监局发布关于对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，该公司在开展场外期权业务中存在对个别交易对手方准入及是否持续符合适当性管

运营商财经网 实习生单敏华/文近日，中信建投发布公告称，董事会会议选举李岷担任公司副董事长。本次运营商财经网就将聚焦李岷，梳理他的过往经历。据公开资料显示，李岷出生于1976年9

转自：上海证券报　　上证报中国证券网讯（记者 汤立斌）根据北京证券业协会7月25日发布的消息，北京证监局日前组织召开了第二场北京辖区证券基金机构文化建设座谈会。　　会上，高盛（中国

来源：每日经济新闻继投行业务、境外业务存在违规行为被罚后，信达证券如今在资管业务上收罚单。6月2日，北京证监局指出，信达证券在开展资产管理业务过程内部控制管理不完善、资产管理产品投

来源：每日经济新闻继投行业务、境外业务存在违规行为被罚后，信达证券如今在资管业务上收罚单。6月2日，北京证监局指出，信达证券在开展资产管理业务过程内部控制管理不完善、资产管理产品投

由于私募资产管理业务存在交易管理制度执行不规范等问题，近日，国都证券收到了北京证监局的警示函。北京证监局指出，国都证券在私募资管业务管理中，存在三方面问题：一是个别产品未设置明确终

每经记者 陈晨 每经编辑 叶峰 5月5日晚间，国都证券发布公告称，收到北京证监局警示函，收到日期为5月4日，生效日期为4月28日。从警示函内容来看，此次国都证券违法违规

中国基金报 晨曦又有券商被监管限制业务活动，这一次的主角的国都证券。4月13日，北京证监局一次性挂出3份行政监管措施。其中，国都证券被采取责令改正并限制业务活动的行政监管措施，董事

4月13日，北京证监局发布对国都证券采取责令改正并限制业务活动的监管措施。北京证监局指出，国都证券公司治理结构不健全，公司治理失衡，投行业务内控制衡失效，影响公司合规稳健展业。同时

◎记者 汤立斌 北京证监局4月13日披露了关于对国都证券股份有限公司采取责令改正并限制业务活动行政监管措施的决定。经查，国都证券在公司治理方面，存在股权管理未履职尽责、未依规执行治

来源 上海证券报　北京证监局4月13日披露了关于对国都证券股份有限公司采取责令改正并限制业务活动行政监管措施的决定。经查，国都证券在公司治理方面，存在股权管理未履职尽责、未依规执行

时隔半个月，中信建投再次收到北京证监局监管措施函。3月27日，北京证监局发布消息称，中信建投存在对经纪业务创新管控不足等行为，因此对中信建投采取警示函措施。同时，北京证监局要求中信

北京商报讯（记者 李海媛）1月5日，北京证监局连发多张罚单，剑指国都证券多位股东违规出让股权事项。据悉，深圳市华融泰资产管理有限公司、北京国瑞金泉投资有限公司、上海北盛企业发展有限

来源：北京商报时隔四年，监管再次追责。11月29日，北京证监局连发两张罚单，均涉及国新证券（原华融证券）。据悉，由于祝献忠在2013年至2018年担任华融证券董事长期间存在突出问题