券商

①年内IPO在审企业与上市家数创下近三年新低，撤否家数则创下近三年新高；
②IPO撤否家数已攀升至432家，保荐机构撤否率较去年同期相比显著增长，高撤否量背后受多方面因素影响；
③撤否企业也谋求多条出路，部分券商预计明年IPO发行数量约200家上下。

①12月13日国元证券公告特别分红方案，成为首家进行特别分红的上市券商；
②政策东风劲吹，今年以来已有13家上市公司加入特别分红阵营，较去年近乎翻倍。

①“私下接受客户委托买卖证券”的相关罚单年内已有11张；
②闫珍私下接受客户委托买卖证券，其所在中信证券江苏分公司此前已收警示函。

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①中证协数据显示，年内证券从业人员总数下降5.28%；
②尽管整体从业人数出现缩减趋势，投顾、分析师与保荐代表人数却有增加。

①年内督导不尽责类罚单多达35张，同比增84.21%；
②超毅网络6年年报多项虚假记载，申万宏源承销保荐未审慎核查。

①12月9日，献县融和村镇银行股份有限公司在官方微信公众号发文称，公开招聘总行行长，限定年龄45岁以下。这也是该行年内“二度挂榜”。②中小银行层面类似此类市场化招聘的现象，近两年来已经有多起。

①12月9日，中国证券业协会正式发布《证券从业人员职业道德手册》；
②《手册》对职业道德准则进行了深度解读，给出丰富详实的实务指引，辅以典型案例的剖析，为证券从业人员提供职业道德行为指南。

①中银证券及相关负责人收到最新罚单，涉及为企业天海流体推荐挂牌和持续督导过程中，未能勤勉尽责履行审慎核查义务；
②天海流体股东曾出具承诺书表明不存在股份代持行为，但与实际情况不符，且时隔4年补充披露相关公告。

①国信证券日内宣布撤销北京成府路证券营业部等8家营业部；
②年内已有15家券商撤销营业部，国投、光大、国信裁撤幅度最大。

①近两个多月券商违规罚单多达101张，同比增95.75%；
②太平洋证券海口分公司员工向客户提供开通北交所合格投资者登记知识测试答案。

①中国天瑞水泥此前股价暴跌前发生什么事情？

①先锋基金股东变更获证监会批准，指南针将成为其第一大股东；
②先锋基金管理规模不足30亿，近五年无新基金成立；
③指南针此前已通过入主麦高证券获得券商牌照，如今已集齐券商、公募两块牌照。

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①年内已有25家公募发布督察长变更公告；
②今年为公募审计元年，行业做好了常态化审计准备，合规需全方位贯穿业务；
③合规风控人才的培养与聘用变得尤为重要。