券商

①12月20日，深圳证监局分别对中信证券、招商证券及华鑫证券采取出具警示函的措施；
②2024年以来，不仅是经纪业务罚单高发区，场外衍生品业务罚单较以往也呈增多趋势。

①北京华融综合投资是恒泰证券的股东之一，后者目前持有新华基金超50%的股份；
②股东变更获批的同时，公司已迎来新任掌舵人。

①当前消费贷款也是各大银行竞争的重点之一，“基本算是传统信用卡的升级和补充”。通过手机银行申请更为便捷；
②随着移动互联网的普及，手机银行不再需要其他辅助工具，叠加人脸识别等新技术的使用，其使用相比网上银行更为快捷、安全。

①兴业证券大连分公司和南京分公司因存在多项违规行为分别收到监管罚单；
②信达证券因展业违规收到罚单。

①今年以来，券商资管高层人事变动频繁，已有14家券商高管有变化；
②同体系内更迭、内部晋升、外部引进是券商资管高层人事变动主要原因。

①华金证券被采取责令改正的行政监管措施，要求采取有效措施加强整改；
②金葵华作为时任分管资产管理业务的副总裁，对公司相关违规行为负有管理责任，被采取出具警示函的行政监管措施；
③监管要求，不得由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供具体投资标的等实质性投资建议。

①广发成都高投产业园REIT上市后，年内上市的公募REITs数量已达到26只，为历年之最；
②无论是发行数量，还是发行规模，2024年的公募REITs较2023年都有跨越式发展；
③现有的54只产品中，共有41只产品年内实现不同程度上涨，占比近8成%。

①线上渠道价值愈发凸显，券商正积极持续的布局线上渠道进行引流；
②包括海通、广发、国信、银河、东海等多家券商在朋友圈投放广告，海通已持续投放超半月；
③尽管存在制约因素，但基于品牌传播与流量吸引双重考量，券商仍将线上引流视为重要战略。

①中信建投公告称，拟于12月27日启用融券变相T+0交易限制功能；
②山西证券称，公司拟于12月23日启用融券日内回转交易控制措施；
③18日融券卖出额、卖出量仅是A股成交的万分之6、万分之9.2。

①已上市的A500ETF有17只的前十大持有人都出现券商的身影，占比为七成以上；
②12家券商截至A500ETF上市前持有份额超1亿份。

①英虎机械、天职国际所、德邦证券及相关责任人均被上交所通报批评；
②德邦证券存在投行质控、内核部门对项目风险识别不足等问题；
③天职国际所未充分核查英虎机械会计基础工作规范性等。

①“国联+民生”并购重组方案过会是本轮券商并购重组热潮首单上会成功的结果；
②若简单相加，合并后公司总资产将达到1500亿元，各项排名有望大幅提升，为长期发展蓄势；
③证监会的注册同意是接下来至关重要一步。

①12月16日，天风证券董事会审议通过《关于公司组织架构调整的议案》，此次调整聚焦中后台与财富管理板块；
②近年来多家券商积极推进组织架构调整，调整的背后呈现出三大行业趋势，财富管理业务升级、数字化转型加速、公司治理结构优化。

①在今年以来82只净值收益率超过30%的主动权益基金中，有23只产品三季度末规模不足5000万元，其中9只产品规模低于2000万元，个别产品规模仅数百万元；
②迷你基金业绩靠前，一是踩中热门赛道和热门股，其中不少产品持股集中度很高；二是因为小规模产品容易调整策略和战术。

①高盛中国公募代销资格获批，目前共有98家券商具备公募基金销售资格；
②随着资本市场对外开放稳步推进，年内不少外资券商在华展业资格审批进度条更新。